關鍵法規(guī)落地 中國私募基金業(yè)迎“里程碑式”變革
(資料圖片)
《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(下稱《條例》)9日正式公布,將自2023年9月1日起施行。這是中國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)。
分析人士指出,《條例》的發(fā)布既是健全中國私募基金監(jiān)管基礎性法規(guī)制度的標志,也是促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進入新階段的標志,對行業(yè)具有里程碑意義。
中國人民大學中國資本市場研究院聯(lián)席院長趙錫軍在接受中新社記者采訪時表示,事實上,業(yè)界關于出臺《條例》的呼聲一直較高,然而此前條件相對不成熟。近年來,隨著中國私募基金行業(yè)的持續(xù)發(fā)展以及相關法治建設的不斷完善,《條例》的出臺屬于“水到渠成”。此次《條例》出臺不僅有利于健全中國私募基金監(jiān)管基礎性法規(guī)制度,也有利于促進行業(yè)進一步實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,具有里程碑意義。
財通證券分析師夏昌盛亦指出,《條例》將填補私募基金在行政法規(guī)這一立法層面的空白,促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。在此前私募基金業(yè)務領域的立法體系中,最高層級的是證券投資基金法,處于“法律”地位,但證券投資基金法的主要監(jiān)管對象是公募基金,僅以一定篇幅對“非公開募集基金”作了原則性規(guī)定。針對私募基金的法律法規(guī),較為全面的是《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等,但這些僅為“部門規(guī)章”,法律層級較低?!稐l例》在法律效力層面屬于“行政法規(guī)”,效力僅次于“法律”,有助于完善私募基金監(jiān)管法律體系,規(guī)范、促進私募行業(yè)健康有序發(fā)展。
南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝對中新社記者表示,中國官方選擇在這一時點發(fā)布《條例》,主要是因為:中國私募基金行業(yè)近年發(fā)展迅猛,已經(jīng)成為重要金融力量;為構(gòu)建新發(fā)展格局,中國亟須規(guī)范私募基金,推動中國資本市場繁榮發(fā)展;在實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展過程中,中國亟須發(fā)展私募基金以推動更多“獨角獸”、專精特新企業(yè)的孵化和成長。
近年來,中國私募基金行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。截至2023年5月,在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人2.2萬家,管理基金數(shù)量15.3萬只,管理基金規(guī)模21萬億元人民幣左右。
關于此次《條例》有哪些亮點值得關注,田利輝認為,一是設立創(chuàng)業(yè)投資基金專章,明確創(chuàng)業(yè)投資基金的內(nèi)涵,實施差異化監(jiān)管和自律管理,鼓勵“投早投小投科技”;二是開展登記管理,對私募基金管理人及其重大事項變更實行登記管理;三是明確政策支持,對母基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、政府性基金等具有合理展業(yè)需求的私募基金,《條例》在已有規(guī)則基礎上豁免一層嵌套限制;四是強化監(jiān)督管理和法律責任,明確市場主體責任,明確私募基金管理人和托管人的義務要求。
談及《條例》對于中國私募基金行業(yè)將產(chǎn)生何種影響,田利輝認為,《條例》能夠健全私募基金監(jiān)管制度,解決私募基金監(jiān)管存在的制度性短板,將私募基金業(yè)務活動納入法治化、規(guī)范化軌道;能夠提升監(jiān)管質(zhì)量,劃定監(jiān)管底線,強化事中事后監(jiān)管,推動私募基金規(guī)范發(fā)展,促進私募基金更好地服務實體經(jīng)濟,滿足居民日益增長的財富管理需求。
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